申昊科技：杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签

证券简称:申昊科技 证券代码:300853 公告编号:2022—017

杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告

保荐机构:华泰联合证券有限责任公司

本次可转债发行在发行流程，申购，缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下:

1，网上投资者申购本次发行的可转债中签后，应根据《杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2022年3月22日日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担投资者放弃认购的部分由主承销商包销

2，当原股东优先认购和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次可转债发行数量的70%时，或当原股东优先认购和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时，发行人和主承销商将协商是否采取中止发行措施，并及时向深交所报告如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行 本次发行认购金额不足55，000.00万元的部分由主承销商包销包销基数为55，000.00万元，主承销商根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的30%，即原则上最大包销金额为16，500.00万元当实际包销比例超过本次发行总额的30%时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施如确定继续履行发行程序，主承销商将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时向深交所报告，如确定采取中止发行措施，主承销商和发行人将及时向深交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行

3，投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与网上新股，存托凭证，可转换公司债券及可交换公司债券申购。

放弃认购情形以投资者为单位进行判断放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股，存托凭证，可转换公司债券，可交换公司债券累计计算，投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算不合格，注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数

证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中账户持有人名称相同且有效身份证明文件号码相同的，按不同投资者进行统计根据《杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，杭州申昊科技股份有限公司及本次发行的保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2022年3月21日主持了杭州申昊科技股份有限公司可转换公司债券网上发行中签摇号仪式摇号仪式按照公开，公平，公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证

凡参与申昊转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码中签号码共有160，366个，每个中签号码只能认购10张申昊转债

特此公告。

发行人:杭州申昊科技股份有限公司保荐机构:华泰联合证券有限责任公司

2022年3月22日

发行人:杭州申昊科技股份有限公司

年 月 日

保荐机构:华泰联合证券有限责任公司

年 月 日

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